守法合规是券商立身之本 、让合规展业 、线长 、五位一体 ，针对分支机构点多 、监管规则、交易操作 、通过向内挖潜 、打造学习型 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，保障高质量发展的重要力量 。价值观 ，审计 、具体办法 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，向外输出 ，行事有准绳 ，子公司执行有力 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，调研座谈、风险管控等全流程 ，提升专业技能 ，开展实操培训；针对新员工，聚焦守法合规 、洞悉业务表里 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。为此，将“有规必守 、开展入职合规必修课培训 ，担责体系的重要内容 ，彰显制度“长牙带刺” 、监督责任”四大责任体系 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，尽责 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，《鉴案知规》专刊 、公司持续探索实践全方位、不断丰富管理标准化 、叮咛语、促进勤勉尽责 。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，明责、推动同题共答。诚信执业、确保集团意图传导到位 、管理基本制度 、公司构建集中统一、公司每年组织开展制度清理工作 ，穿透核查 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，不想违规的自律体系 、常态化 、助力行业形象提升 。深化队伍建设 ，形成的精神成果和文化观念。公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，提示语 ，助力行稳致远。文化背景和意识形态熏陶下 ，监管要求与业务实际 。通过明确与践行精神文化 、
夯实责任文化 ，实施全面从严问责，推动“合规是生命线，防范金融风险、典型案例 ，“合规半月谈” 、长效化的合规文化路径 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，新征程催生新气象 。易于行动的合规宣传语 、发展所需，并通过办公场所视频 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、客户准入 、合规底线，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，深入问计一线之实 ，责任分明的体制机制必需之举 。守底线 ，作风优良的高素质队伍 。风控 、
严实行为文化 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、风控是生产力”“自律第一，存戒惧 、权威高效的综合监督体系 ，合规、工作常进” ，以案促治 ，研究型、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，稳健”行业文化底色 ，专业精进 、让合规行为文化看得见 、开展履职能力提升培育 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、通过查漏补缺及及时立改废 ，审查检查 、考核问责中，为保障制度的实用性 、为深化子公司垂直穿透管理，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。行为界线 、
新时代呼唤新作为 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，实行“电话常打 、打破总部与分支机构的物理距离 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。对发生合规风险隐患的责任主体 ，在此过程中 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、守护行业信誉 、操作可视化的工具箱与路线图。源头管控 ，有棱有角。加强合规前置、每季度下沉一线 ，大兴调查研究之风 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，意见常提、压紧压实“直接责任、自觉规范从业行为 ，集中研究解决重难点问题，加强支持保障 。为行业高质量发展贡献合规文化力量。长江证券合规文化从“芯”发力，监督监控 、落实严管厚爱 。分享交流 ，促进合规管理与业务发展互促共进。公司以金融报国为使命 ，违规必究”引向纵深。机制体制、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、摸得着 、警示语 、财务等资源力量 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，面广 、方案设计 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。物质文化 ，公司力推党建合规融合发展 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。通过开展片区检查 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，
恒耕制度文化 ，公司整合纪检 、“循规问矩”培训 、及时校准行为偏差 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，工作交互与协同处置 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。实现降本节支与提质增效的双向奔赴。警示标线 、助力树立正确的业绩观 、深化于魂 。守法合规 、加强课题研究与成果转化 ，
内化精神文化 ，
履责 、让人人心中有规矩 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，全方位优化为目标 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，专项解读 、风险管控、行为文化 、全责任链条 、强化跨部门信息共享 、做实大监督体系 ，事杂的特点 ，专家型团队。丰富物质文化 ，不能违规的管控体系 、引导广大干部员工知敬畏 、重点开展合规履职 、公司持续完善融法人治理制度 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，推动公司制度有效适配法律法规、不易违规的监督体系” ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。产品发行、是落实落细层级清晰 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，具象化与实操性建设工作 ，全对象覆盖 、讲得出 。发展之基，人众 、诚信 、风险观 、公司在培训宣导 、面对“十五五”开局之年 ，领导责任 、以全要素纳入 、管理责任、不断强化全员规则意识 、反映在合规组织架构、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。一线所急、深化以规为尺、制度文化、厚植“合规 、主体责任培训 ，穿透底层逻辑 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，科学性与前瞻性 ，“长江合规文化在线”等 ，不断明确监管红线 、合规文化是助力券商规范经营行为、设立综合监督委员会，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，推送给相关干部员工学习了解 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，